AML, KYC и KYB
Координируем практические процедуры проверки клиентов, мониторинга и эскалации.
Контроль для устойчивой работы
Регуляторное сопровождение
Укрепите политики, контроль, документы и рабочие процессы регулируемой финансовой или платёжной компании.
Об услуге
Fintech-assist помогает организовать комплаенс и регуляторную работу вокруг фактических операций: лицензирование, счета, safeguarding, платёжная инфраструктура и изменения бизнеса. При необходимости координируем профильные консультации.
Кому подходит
- Финансовые, платёжные и криптовалютные компании перед лицензированием
- Операторы, совершенствующие AML и клиентский контроль
- Команды, развивающие счета, safeguarding и платёжную инфраструктуру
Что входит в сопровождение
Политики и риски
Организуем политики, процедуры, управление, оценку рисков и подтверждение внедрения.
Регуляторные документы
Сопровождаем подготовку к лицензированию, проверкам провайдеров и изменениям.
Что мы координируем
- Оценка пробелов и план внедрения
- Координация AML/KYC/KYB, политик и оценки рисков
- Доказательная база для лицензирования и проверок
- Текущее регуляторное и операционное сопровождение
Подход к системе контроля
Профиль риска
Контроль должен учитывать продукты, клиентов, рынки, денежные потоки и каналы.
Юрисдикция
Применимые правила зависят от лицензии, страны, регулятора и партнёров.
Ответственность
Процедуры работают, когда роли, обучение, отчётность и эскалация встроены в ежедневные операции.
Как это работает
Оценить риски и текущий контроль
- Ваше участие
- Предоставьте бизнес-модель, действующие политики, записи о контроле и известные проблемные вопросы.
- Наша координация
- Координируем оценку рисков и расхождений между документированными контролями и фактическими операциями.
- Результат этапа
- Приоритизированная оценка пробелов и объём дальнейшей работы.
Согласовать приоритетную программу работы
- Ваше участие
- Подтвердите приоритеты, ресурсы и ответственных за внедрение.
- Наша координация
- Согласуем программу работ с зависимостями, ответственными командами и необходимым участием специалистов.
- Результат этапа
- Согласованный план регуляторного сопровождения и распределение ответственности.
Подготовить политики, доказательства и распределение ролей
- Ваше участие
- Предоставьте сведения об операциях и рассмотрите предлагаемые политики и процедуры.
- Наша координация
- Координируем политики, подтверждающие материалы и обязанности по контролю с учётом бизнес-модели.
- Результат этапа
- Проверенный комплект материалов и перечень действий по внедрению.
Сопроводить внедрение, обучение и запросы
- Ваше участие
- Внедрите согласованные контроли и подключите соответствующих сотрудников к обучению и проверкам.
- Наша координация
- Координируем поддержку внедрения, обучающие материалы и ответы на вопросы заинтересованных сторон.
- Результат этапа
- Подтверждения внедрения и перечень оставшихся корректирующих действий.
Оценивать изменения и текущие потребности
- Ваше участие
- Сообщайте о существенных изменениях бизнеса, результатах мониторинга и новых запросах.
- Наша координация
- Проверяем согласованные контроли и координируем обновления или профильные консультации при необходимости.
- Результат этапа
- Обновлённые приоритеты и последующие действия; ответственность за соблюдение требований остаётся у компании.
Связанные услуги
Контакты
Обсудим ваш следующий шаг
Расскажите, какая лицензия, страна и деятельность вас интересуют и какой бюджет вы планируете. Выберите WhatsApp, Telegram или почту для прямого общения.